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《證券法》

第二百一十五條　國務院證券監督管理機構依法將有關市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。

第二百一十六條　國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分：

　　（一）對不符合本法規定的發行證券、設立證券公司等申請予以核準、注冊、批準的；

（二）違反本法規定采取現場檢查、調查取證、查詢、凍結或者查封等措施的；

（三）違反本法規定對有關機構和人員采取監督管理措施的；

（四）違反本法規定對有關機構和人員實施行政處罰的；

（五）其他不依法履行職責的行為。

第二百一十七條　國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門的工作人員，不履行本法規定的職責，濫用職權、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密的，依法追究法律責任。

第二百一十八條　拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，由證券監督管理機構責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關依法給予治安管理處罰。

第二百一十九條　違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二百二十條　違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產不足以支付的，優先用于承擔民事賠償責任。

第二百二十一條　違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員，或者一定期限內不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。

第二百二十二條　依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

第二百二十三條　當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。